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浙江南湖金融资产交易中心有限公司会员管理办法(试行)
时间:2018-09-04

第一章 总则

第一条 为规范浙江南湖金融资产交易中心有限公司(以下简称“南湖金交所”)会员行为,维护市场秩序,保护各方合法权益,根据国家有关法律、法规和政策,特制定本办法。

第二条 本办法所称会员,是指符合南湖金交所规定的入会条件,自愿申请并经南湖金交所批准的具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织。

第三条 会员参与南湖金交所相关业务,应严格自律、诚实守信、规范运作,并自愿接受南湖金交所管理。

第四条 会员应承认并遵守本办法。

 

第二章 会员资格

第五条 南湖金交所实行会员分类管理。会员分为机构会员、个人会员。

第六条 机构会员

(一)机构会员的定义及业务范围

机构会员是指依照本办法相关规定提出入会申请,并经南湖金交所审核批准,取得南湖金交所会员资格的法人和依法成立的其他组织。

机构会员按业务类别分为交易类会员、服务类会员、综合类会员、特约会员:

1、交易类会员是指在南湖金交所进行金融资产及金融产品的发行、认购、转让、受让等交易行为的会员。

2、服务类会员是指根据南湖金交所或会员的委托提供评估、审计、法律咨询等中介服务的会员。

3、综合类会员是指在南湖金交所从事金融资产交易业务、受托经纪业务以及相关财务顾问等业务的会员。

4、特约会员指与南湖金交所建立战略合作关系,参与金融资产交易创新研究及项目推荐等相关活动的会员。

(二)机构会员的条件

申请机构会员,须满足以下条件:

1、依法设立并有效存续的法人和依法成立的其他组织;

2、具有相关业务资质或条件;

3、具有良好的商业信用,近一年无严重违规行为;

4、具有固定的经营场所和必要的设施;

5、具有完善的法人治理结构及健全的内部管理制度;

6、南湖金交所规定的其他条件。

(三)机构会员的申请

申请机构会员须提交以下资料:

1、《浙江南湖金融资产交易中心有限公司机构会员入会申请书》(附件一);

2、《企业法人营业执照》副本或其他合法主体资格证明;

3、《组织机构代码证》和《税务登记证》副本(三证合一无需提供此项);

4、公司简介及主要负责人简历;

5、法定代表人或主要负责人身份证复印件;

6、经办人员身份证复印件及授权委托书(附件二);

7、公司章程;

8、基本户开户许可证;

9、征信报告等合规性材料;

10、南湖金交所规定的其他相关资料。

以上28项提供复印件,第9项提供原件,所有资料需加盖本单位公章。

(四)机构会员的审批

南湖金交所在收到入会申请材料后,于三个工作内对会员资格进行审核,确认申请人真实存在且提交的入会申请材料真实无误后,对于符合入会条件的申请人南湖金交所将予以登记,确认其会员资格,并出具入会通知书或其他相关证明。对未通过审核的申请人,南湖金交所将以短信或邮件告知。

第七条 个人会员

(一)个人会员的定义及业务范围

个人会员是指依照本办法的相关规定提出入会申请,并经南湖金交所审核批准,取得南湖金交所会员资格的自然人。

个人会员只能在南湖金交所从事金融资产交易业务,不得从事其他经纪、服务等业务。

(二)个人会员的条件

申请个人会员,须满足以下条件:

1、中华人民共和国境内自然人;

2、具有完全民事行为能力和民事权利能力;

3、满足一定的投资者适当性要求,包括但不限于:

1)实名制;

2)具备较强风险识别和承受能力,审慎决定是否参与并遵守“自负盈亏”的原则;

3)具有2年以上金融产品投资经历或者2年以上金融行业及相关工作经历;

4)个人金融资产在认购时不低于50万元人民币;

(三)个人会员的申请

个人会员应通过南湖金交所官方网站、客户端等向南湖金交所提交注册入会申请。

(四)个人会员的审批

个人会员的审批由交易系统自动完成。个人会员在注册后应通过绑定本人银行卡等方式进行实名验证并填写风险测评问卷完成风险承受能力评估。个人会员只能参与符合其风险承受能力的金融资产交易。

个人会员应符合《浙江南湖金融资产交易中心有限公司投资者适当性管理办法》中对于合格投资者的认定条件和其他相关监管机构提出的条件,并按南湖金交所要求提供或上传相关金融资产证明材料。

 

第三章 会员的权利与义务

第八条 会员的权利

(一)根据会员类别、交易权限及南湖金交所规则参与相关交易活动;

(二)根据会员类别和交易权限,获取项目的营销、公告和挂牌信息以及南湖金交所的相关分析咨询报告(南湖金交所和交易双方当事人有保密要求的除外);

(三)参加会员大会和南湖金交所组织的各项会员活动;

(四)参加南湖金交所组织的会员业务培训;

(五)享有南湖金交所提供的各项会员福利;

(六)对南湖金交所工作提出意见和建议;

(七)南湖金交所规定的其他会员权利。

第九条 会员的义务

(一)遵守国家相关法律、法规和规章;

(二)遵守南湖金交所交易规则及相关规章制度;

(三)遵循诚信、审慎、尽责的原则;

(四)不得将已经委托南湖金交所组织交易的项目在南湖金交所以外进行交易;

(五)按规定缴纳相关费用;

(六)接受南湖金交所的监督和管理;

(八)不得以南湖金交所名义从事南湖金交所授权业务范围以外事项;

(九)不得从事与南湖金交所同类的业务,不得为他人从事与南湖金交所同类的业务;

(十)须接受南湖金交所监督管理,对南湖金交所提出的质询、整改意见做出及时答复和处理,积极参加南湖金交所组织的各项活动;

(十一)须遵守信息保密原则,并要求从业人员为相关业务信息进行保密(约定可以公开信息除外);

(十二)未经南湖金交所书面同意,不得向其他外部机构披露南湖金交所,不得利用南湖金交所品牌、标识LOGO、商业信誉对项目进行宣传,不得在任何其他文本或合同中使用南湖金交所名称、品牌、标识LOGO

(十三)未经南湖金交所书面同意,不得向外部合作机构披露与南湖金交所合作内容,不得对项目进行诱导性、误导性、公开性宣传,不得以南湖金交所主动管理产品的名义进行宣传或路演,不得在任何平台或者其他相关渠道发行界面中公示任何涉及南湖金交所名称或者与南湖金交所相关的提示信息。

第四章 会员管理

第十条 会员日常管理

(一)会员资格管理。为会员办理入会手续并开立会员账号,对会员资格进行年审。

(二)会员档案管理。为会员建立会员档案,及时对会员档案进行维护和更新,并对会员资料予以保密。

(三)会员交易监管。对会员交易进行合规性监督管理,调解交易纠纷。

(四)组织会员活动。开展会员培训、业务交流、主题沙龙等活动。

(五)会员增值服务。给予会员重大节庆关怀,综合金融服务解决方案等多维度体验。

 

第十一条 会员年度复核

(一)会员单位于每一会计年度结束后3个月内向南湖金交所提交以下年度复核资料:

1.报告日期在提交日期三个月内的征信报告;

2.南湖金交所要求提供的其他材料;

(二)南湖金交所可以根据审慎管理原则,要求会员对在南湖金交所进行的产品交易、合规管理、风险控制等情况进行自查,并提交专项自查报告。

第十二条 会员信息备案

机构会员有下列情况之一的,应及时向南湖金交所备案:

(一)法定代表人或负责人变更;

(二)注册资本或股权结构变更;

(三)名称、住所、经营范围及联系方式变更;

(四)经营状况发生重大变化;

(五)南湖金交所认为需备案的其他事项。

第十三条 会员违规处理

会员违反国家有关法律法规、南湖金交所交易规则和管理办法等相关规定的,南湖金交所可采取以下一项或多项措施:

(一)电话提醒;

(二)书面警示;

(三)约见个人会员或机构会员的负责人;

(四)公开谴责;

(五)经济处罚并在南湖金交所官网公告;

(六)限制或停止会员部分或全部权益;

(七)暂停、留候察看或注销会员资格;

(八)依法追究法律责任。

第五章 会员资格的中止与注销

第十四条 会员有以下行为之一的,南湖金交所有权暂停其交易活动、中止其交易资格或注销会员资格:

(一)入会之日起一年内未在南湖金交所开展任何业务;

(二)擅自使用南湖金交所品牌、标识LOGO、商业信誉对项目进行宣传;

(三)因经营不善等被接管或整顿;

(四)向南湖金交所或其他交易相关方提供虚假信息,造成严重后果的;

(五)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场的;

(六)其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为;

(七)其他违反南湖金交所规定的行为。

(八)会员资格暂停后六个月内,暂停的原因没有消除或无法消除的,南湖金交所有权注销其会员资格。

第十五条 会员有以下行为之一的,南湖金交所有权注销其会员资格:

(一)擅自使用南湖金交所品牌、标识LOGO经书面警示后,拒不整改;

(二)机构会员被相关行政管理部门吊(注)销营业执照或经营许可证;

(三)向南湖金交所或其他交易相关方提供虚假信息,造成特别严重后果的;

(四)涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场,造成严重后果的;

(五)其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为;

(六)若会员被注销资格,已交付的所有费用不予退还,南湖金交苏保留追究会员及其他相关责任方的权利。

第十六条 会员申请退会,应向南湖金交所提交书面申请,并清算会员账户资金,经南湖金交所审核同意后,注销其会员资格。

 

第六章 附则

第十七条 南湖金交所可依据本办法制定相关管理细则。

第十八条 本办法由南湖金交所负责修订和解释。

第十九条 本办法自发布之日起实施。

 

附件一:《浙江南湖金融资产交易中心有限公司机构会员入会申请书》

附件二:《法人授权委托书》